Оборот эмиссионных ценных бумаг регулируется нормами раздела III ФЗ "О рынке ценных бумаг".

2. Часть 2 комментируемой статьи возлагает на лицо, осуществляющее учет прав должника на эмиссионные ценные бумаги, обязанность:

1) либо исполнить содержащиеся в исполнительном документе требования о списании с лицевого счета или со счета депо должника и зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг;

2) либо сделать отметку о полном или частичном неисполнении указанных требований в связи с отсутствием на счетах должника эмиссионных ценных бумаг, достаточных для удовлетворения требований взыскателя.

Данная обязанность подлежит выполнению в трехдневный срок со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

Здесь нужно учесть, что в силу ч.2.1 ст.17.14 КоАП РФ неисполнение содержащихся в исполнительном документе требований о списании с лицевого счета или счета депо должника и зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг при наличии ценных бумаг на соответствующем счете должника эмитентом, самостоятельно осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим учет прав на эмиссионные ценные бумаги, принадлежащие должнику, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере одной трети стоимости эмиссионных ценных бумаг, подлежащих взысканию, но не более одной второй стоимости таких ценных бумаг (см. подробнее письма ФССП России от 06.03.2014 N 00015/14/12525-ТИ, от 18.03.2011 N 12/04-5833-ВВ).

3. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо):

1) счет владельца;

2) счет доверительного управляющего;

3) счет номинального держателя;

4) депозитный счет;

5) казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

6) счет эскроу-агента;

7) иные счета, предусмотренные федеральными законами (см. ст.9 Федерального закона от 03.08.2018 N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах").

Порядок открытия и ведения лицевых счетов (счетов депо), а также иных счетов определяется нормативными актами Банка России (см. Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов").

В соответствии с ч.3 комментируемой статьи списание ценных бумаг осуществляется с лицевых счетов (счетов депо) владельца ценных бумаг.

При этом не допускается списание ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя или иных счетах, поскольку номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

4. Взыскатель в целях исполнения требований исполнительного документа о списании эмиссионных ценных бумаг со счета должника в свою пользу обязан представить лицу, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги, документы и сведения, предусмотренные ст.8.1 комментируемого Закона.

В силу ч.4 комментируемой статьи при возникновении обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа или иных предоставленных сведений, лицо, осуществляющее учет прав на эмиссионные ценные бумаги, вправе задержать исполнение исполнительного документа на срок не более семи дней, для проверки подлинности исполнительного документа или достоверности сведений. Обоснованность сомнений должна обусловливаться обстоятельствами объективного характера. Так, по одному из дел суд указал, что у регистратора должны были возникнуть существенные сомнения в законности требований судебного пристава-исполнителя и подлинности исполнительного документа, поскольку только законные требования судебного пристава обязательны к исполнению. При этом суды в силу ст.68 АПК РФ не принимают в качестве надлежащего доказательства проявления регистратором должной степени разумности и осмотрительности ссылку последнего на телефонные переговоры с приставом (см. постановление АС Дальневосточного округа от 24.02.2015 N Ф03-6296/2014 по делу N А51-8705/2014).

5. В силу ч.5 комментируемой статьи, если имеющихся на лицевом счете или счете депо должника эмиссионных ценных бумаг недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе требований о списании эмиссионных ценных бумаг, лицо, осуществляющее учет прав на эмиссионные ценные бумаги, производит списание имеющихся на счетах должника эмиссионных ценных бумаг и продолжает дальнейшее исполнение по мере зачисления эмиссионных ценных бумаг на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе требований о списании эмиссионных ценных бумаг в полном объеме. О произведенных списаниях лицо, осуществляющее учет прав на эмиссионные ценные бумаги, незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя.

6. Согласно ч.10 ст.70 комментируемого Закона банк или иная кредитная организация заканчивает исполнение исполнительного документа:

1) после перечисления денежных средств в полном объеме;

2) по заявлению взыскателя;

3) по постановлению судебного пристава-исполнителя о прекращении (об окончании, отмене) исполнения.

В ч.6 комментируемой статьи конкретизировано, что лицо, осуществляющее учет прав на эмиссионные ценные бумаги, заканчивает исполнение исполнительного документа в соответствии с указанными в ч.10 ст.70 Закона положениями.

7. Эмитент ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг могут быть привлечены к административной ответственности в соответствии с ч.2.1 ст.17.14 КоАП РФ за неисполнение содержащихся в исполнительном документе требований (см. решение АС Саратовской области от 11.07.2011 по делу N А-57-5781/2011 и др.).

Решение Арбитражного суда Приморского края (АС Приморского края) от 2 февраля 2023 г. по делу № А51-20759/2022
иных кредитных организациях; 2) обращение взыскания на ценные бумаги и денежные средства должника, находящиеся у профессионального участника рынка ценных бумаг на счетах, указанных в статьях 73 и 73.1 Федерального закона № 229-ФЗ; 3) исполнение судебного акта, содержащего требование о наложении ареста на имущество должника. Таким образом, в соответствии с положениями статей 70, ...

Все права защищены © Арбитражный юрист, 2005 -