Основной целью подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде является создание условий, направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.

В ч.1 ст.133 АПК названы четыре основные задачи подготовки дела к судебному разбирательству:

1) определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.

Выполнение этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требований истца и возражений ответчика (которые прежде необходимо выявить), установления предмета спора и содержания правоотношений сторон, а также определения обстоятельств, подлежащих доказыванию, и законодательства, подлежащего применению. При решении данной задачи необходимо также провести анализ судебной практики применения законодательства, регулирующего спорные правоотношения (п.7 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65);

2) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.

Реализация этой задачи возможна только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материально-правовую (истцы, ответчики, третьи лица) или иную, например процессуальную (свидетель, эксперт, переводчик), публичную (государственный орган или орган местного самоуправления) заинтересованность в деле;

3) оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств.

Несмотря на то что одним из основополагающих принципов арбитражного процесса является состязательность (ст.9 АПК), законодатель не делает его самоцелью, поскольку основная цель судебного процесса - разрешение имущественного конфликта на основах законности, справедливости, обоснованности и оперативности, урегулирование спорной ситуации с тем, чтобы экономический оборот развивался последовательно и поступательно. Поэтому и сам суд должен быть заинтересован в представлении всех доказательств, необходимых для решения спора, в том числе и тех, которые участники дела не могут представить самостоятельно по ряду причин: недоступности, неизвестности места нахождения и т.д. Поэтому законодатель требует от арбитражных судов именно на стадии подготовит дела оказывать его участникам содействие в получении таких доказательств в порядке, установленном ст.66 АПК;

4) примирение сторон.

Многие спорные ситуации, возникающие при осуществлении экономической деятельности, не являются принципиально неразрешимыми.

Например, большинство споров, связанных с неисполнением договорных обязательств, вполне может быть урегулировано сторонами на добровольной основе. И важнейшую роль в этом может играть суд: судья, пользующийся авторитетом, разбирающийся в праве, представляющий законы экономики, будучи должностным лицом, наделенным особыми полномочиями, как никто другой может способствовать примирению сторон.

Можно назвать еще четыре задачи, хотя и не перечисленные в законе, но также направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела.

К ним относятся:
• установление полномочий арбитражного суда на рассмотрение данного дела;
• обеспечение надлежащего состава суда;
• обеспечение надлежащего извещения лиц, участвующих в деле, иных заинтересованных лиц о процессе;
• организация судебного процесса.

Полномочия суда на рассмотрение данного дела устанавливаются путем проверки соответствия спора критериям подведомственности и подсудности, установленным законом. Иными словами, суд должен установить, подлежит ли конкретное дело рассмотрению в суде общей юрисдикции, третейском суде, другом арбитражном суде первой инстанции или в ином порядке (например, в рамках дела о банкротстве или в порядке особого производства).

Обеспечение надлежащего состава суда является задачей, прежде всего, этапа подготовки дела, поскольку ее решение на стадии судебного разбирательства, как правило, приводит к затягиванию рассмотрению дела. Суд определяет, должно ли дело рассматриваться судьей единолично или коллегиально (в составе профессиональных судей или арбитражных заседателей), нет ли оснований для самоотвода судьи.

Обязательное извещение лиц, участвующих в деле, или иных потенциально заинтересованных лиц обеспечивается на стадии подготовки путем рассылки определений суда по всем выявленным при изучении материалов дела адресам, а также адресам, полученным от органов государственной регистрации места нахождения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и места жительства граждан.

К организации процесса можно отнести определение ориентировочного срока рассмотрения данного дела (с учетом того, что для разных категорий дел АПК устанавливает различные сроки их рассмотрения); определение времени, необходимого для проведения судебного заседания, с учетом сложности дела; установление, по возможности, реальной связи с лицами, участвующими в деле (номера телефонов, факсов, наименование электронной почты), для оперативного решения возникающих процессуальных и организационных вопросов; решение вопроса о привлечении к подготовке помощника судьи (для оказания судье помощи в организации и проведении судебного процесса).

В п.1 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 подчеркивается, что подготовка дела проводится по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда, независимо от степени его сложности, срока рассмотрения и других обстоятельств. Иными словами, ни одно дело не может быть рассмотрено судом без проведения подготовки.

Даже при рассмотрении дел в порядке упрощенного судопроизводства судьей проводится подготовка дела (ч.2 ст.288 АПК), заключающаяся в представлении сторонами возражений в отношении рассмотрения дела в порядке упрощенного судопроизводства, а также в представлении отзыва на заявленные требования и других доказательств (ч.3 ст.288 АПК).

Игнорирование судами стадии подготовки дела к судебному разбирательству приводит, как правило, к отмене судебных актов в случае их обжалования, поскольку нарушает принципы арбитражного процесса*(86).

Подготовка дела должна осуществляться в суде любой инстанции (п.4 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65): апелляционной, кассационной и надзорной.

При этом в инстанциях, пересматривающих принятые нижестоящими инстанциями судебные акты, как правило, не используются организационно-процессуальные формы, характерные для первой инстанции, таите как предварительное судебное заседание, собеседование*(87).

Исключений для такого рода ситуации закон не предусматривает: подготовка должна проводиться и по таким делам. Однако поскольку дело рассматривается повторно, судья, принявший к рассмотрению такое дело, самостоятельно определяет круг и объем подготовительных мероприятий. Поэтому проведение предварительного, к примеру, заседания, собеседования остается на усмотрение суда.

Подготовка дела к судебному разбирательству всегда и по всем делам проводится судьей единолично, в том числе по тем, которые рассматриваются в коллегиальном порядке. Привлечение к подготовке дела помощника судьи не означает изменения ее единоличного характера: помощник судьи не вправе выполнять функции по осуществлению правосудия и совершать действия, влекущие за собой возникновение, изменение либо прекращение прав или обязанностей лиц, участвующих в деле (п.2 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65).

Содействие помощника в подготовке дела имеет организационный характер: он присутствует в предварительном судебном заседании или при проведении собеседования в целях оказания помощи судье в совершении им процессуальных действий (п.32 Регламента арбитражных судов), выполняет поручения судьи и т.п.

Такое определение может быть вынесено судьей как в виде отдельного документа, так и совместно с определением о принятии заявления к производству (ч.1 ст.134 АПК).

Конкретный срок (как это было в редакции АПК, действовавшей до внесения в него изменений Федеральным законом от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ) подготовки дела в АПК не установлен: судья ограничен установлением не срока подготовки, а сроком рассмотрения дела.

Общий срок рассмотрения дела арбитражным судом - три месяца со дня поступления заявления в суд (ст.152 АПК). Таким образом, подготовка должна быть произведена (в том числе проведено предварительное судебное заседание) в указанный срок, но с учетом необходимости проведения в этот же срок основного судебного заседания. Поэтому судья может проводить подготовку месяц, два и даже (теоретически) три месяца, но при уверенности в рассмотрении спора по существу в установленный АПК срок.

Как показывает практика, оптимальным является месячный срок: он позволяет и осуществить надлежащее извещение лиц, участвующих в деле, и исполнить указания суда; назначение предварительного заседания в этот срок дает судье возможность продлить, при наличии такой необходимости, подготовку дела, отложив предварительное судебное заседание.

По делам, рассмотрение которых должно быть проведено в другие сроки (в большинстве случаев сокращенные), время на подготовку дела уменьшается и, как правило, совмещается со сроком рассмотрения дела.

Срок на подготовку исчисляется с даты поступления заявления или жалобы в арбитражный суд (если они не оставлялись судом без движения) или со дня вынесения определения о принятии заявления или жалобы к производству арбитражного суда, если заявление или жалоба были оставлены без движения (п.15 постановления Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11).

Обязательного совершения всех действий, перечисленных в п.1-5 ч.1 ст.135 АПК, в совокупности от судьи не требуется. Необходимость в совершении тех или иных действий определяется в каждом случае по усмотрению судьи и зависит от обстоятельств конкретною спора и активности участников дела.

Проведение собеседования не является обязательным элементом подготовит, часто судьи совмещают его с предварительным судебным заседанием*(88).

Оформления хода собеседования и его результатов процессуальным документом (протоколом, определением) АПК не требует, за исключением собеседования, в котором принимает участие только одна из сторон (п.11 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65).

Действия по подготовке дела к судебному разбирательству должны совершаться судьей в порядке, установленном АПК для проведения тех или иных процессуальных действий (ч.2 ст.135 АПК).

Следовательно, несмотря на единоличный характер подготовки, привлечение к участию в ней помощника судьи, все результаты совершенных процессуальных действий должны облекаться в строгую процессуальную форму, предусмотренную АПК, и осуществляться в сроки, установленные законом. В частности:
• если при подготовке дела судья проводит собеседование или предварительное судебное заседание, о времени и месте их проведения все лица, участвующие в деле, должны быть извещены соответствующим определением. Заседание проводится в порядке, установленном АПК для проведения судебных заседаний (ст.153, ст.154, ст.155 АПК);
• истребование доказательств оформляется определением судьи в виде отдельного акта;
• назначение экспертизы производится с согласия и по инициативе лиц, участвующих в деле, в судебном заседании и т.д.

Основной целью предварительного судебного заседания является завершение подготовки дела путем разрешения, с участием сторон и третьих лиц, организационных и процессуальных вопросов, что позволяет в дальнейшем оперативно и с максимальным эффектом провести судебное разбирательство.

С практической точки зрения предварительное судебное заседание необходимо для того, чтобы, во-первых, посвятить судебное разбирательство исключительно решению спора, без отвлечения на организационные и вторичные процессуальные моменты, во-вторых, таким образом подготовить судебное заседание, чтобы по его результатам, не откладывая рассмотрение дела, вынести обоснованное, законное и справедливое решение (провести одно основное судебное заседание по делу).

Предварительное судебное заседание всегда проводится судьей единолично.

Проведение предварительного судебного заседания обязательно при рассмотрении большинства дел. Предварительное заседание не проводится:

• по делам упрощенного производства, поскольку даже судебное разбирательство по ним производится без вызова сторон (ч.4 ст.288 АПК, п.4 информационного письма ВАС РФ от 20.01.2005 N 89 "О некоторых вопросах рассмотрения дел в порядке упрощенного производства");

• по делам о банкротстве. При рассмотрении этой категории дел подготовка производится в особом порядке, предусмотренном законодательством о банкротстве. Те вопросы, которые призвано решить предварительное судебное заседание по делам искового производства, разрешаются в подготовительной части процесса о банкротстве путем проведения заседаний по рассмотрению возражений должника по требованиям кредитора, жалоб кредиторов и заявлений временного управляющего (п.26 информационного письма ВАС РФ от 13.08.2004 N 82);

• по делам об административных правонарушениях (п.3 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (в ред. от 20.11.2008));

• по делам, рассматриваемым в апелляционном, кассационном и надзорном порядке.

Порядок проведения предварительного судебного заседания менее формализован, чем судебное разбирательство, и определяется судьей. В начале заседания председательствующий объявляет наименование суда и номер дела, наименование сторон и других участников дела, вступивших или привлеченных к участию в нем, предмет иска, проверяет полномочия явившихся лиц, объявляет состав суда.

Хотя вопрос о возможности заявления отвода судье, его помощнику, секретарю судебного заседания, назначенному ранее эксперту, переводчику, присутствующему в заседании, АПК однозначно не решен, исходя из логики процесса и содержания Кодекса, можно предположить, что заявление отвода на данной стадии допустимо.

Во-первых, в соответствии с ч.2 ст.24 АПК отвод может быть заявлен до начала рассмотрения дела.

Во-вторых, от результатов проведения предварительного заседания, после завершения которого может быть открыто судебное заседание (ч.4 ст.137 АПК), во многом зависит успешность судебного разбирательства и соответственно качество судебного акта.

В-третьих, судья даже по внешним причинам (если, к примеру, он уже участвовал при предыдущем рассмотрении данного дела в качестве судьи, прокурора, помощника судьи, секретаря судебного заседания, представителя, эксперта, переводчика или свидетеля) в принципе не может принимать участие в рассмотрении дела.

Предварительное судебное заседание проводится судьей единолично, арбитражные заседатели участия в нем не принимают, поэтому отвод на этой стадии процесса им заявлен быть не может.

В ходе предварительного судебного заседания судьей, его помощником или секретарем судебного заседания может вестись протокол, который оформляется по правилам, установленным ст.155 АПК.

При проведении предварительного заседания стороны имеют право представлять доказательства, в том числе обращаться с заявлением о фальсификации доказательств, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения и излагать доводы по всем возникающим в заседании вопросам.

Предварительное судебное заседание призвано решать процессуальные вопросы подготовки дела к судебному разбирательству, поэтому в ходе его проведения доказательства не оцениваются, а исследуются только на предмет их относимости, допустимости, подлинности и полноты.

Суд не может в предварительном заседании заслушивать свидетелей, экспертов, проводить судебные прения (п.23 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65).

В предварительном заседании может быть объявлен перерыв на срок не более пяти рабочих дней с целью предоставления лицам, участвующим в деле, возможности представить дополнительные доказательства, заключить мировое соглашение, решить ряд других вопросов (например, об участии в деле арбитражных заседателей).

Перерыв может быть объявлен и повторно с учетом необходимости завершить подготовку дела в срок (п.24 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65). О перерыве в предварительном судебном заседании арбитражный суд вносит сведения в протокол заседания.

В случае присутствия в заседании лиц, участвующих в деле, они расписываются в протоколе. Также информация о перерыве вносится в электронную карточку дела и может быть получена заинтересованными лицами при ознакомлении с соответствующей информацией на сайте арбитражного суда.

Если в предварительном судебном заседании суд установит наличие обстоятельств, препятствующих назначению судебного заседания, он вправе отложить предварительное судебное заседание по правилам, установленным в ст.158 АПК (п.25 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65).

Нет, такого способа временной остановки судебного заседания закон не предусматривает.

Запретов на совершение таких процессуальных действий на стадии подготовки закон не устанавливает (п.22 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65).

Нет, не может. Если в предварительное судебное заседание стороны представили проект мирового соглашения, то суд, с их согласия, может завершить подготовку дела и начать судебное заседание, в котором и решить вопрос об утверждении мирового соглашения и прекращении производства по делу (п.13 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65).

Поскольку мировое соглашение может быть утверждено только в судебном заседании, то его утверждение до проведения предварительного заседания невозможно.

Если стороны обратились с ходатайством об утверждении мирового соглашения в период между принятием судом иска и до проведения предварительного заседания и при этом просят суд рассмотреть вопрос об его утверждении оперативно, суд может поступить следующим образом: известить стороны и других участвующих в деле лиц об изменении даты проведения предварительного заседания на более раннюю дату, в предварительном заседании обсудить и решить вопрос о завершении подготовки дела и перейти в судебное заседание.

Признав с учетом мнения сторон и привлеченных к участию в деле третьих лиц дело подготовленным, судья выносит определение (отдельный судебный акт) о назначении дела к судебному разбирательству.

Если судебное заседание по рассмотрению спора по существу открывается непосредственно по завершении предварительного заседания, участники дела извещаются о назначении дела устно, определение суда о переходе к судебному заседанию фиксируется в протоколе судебного заседания и в решении суда.

Может, при наличии совокупности следующих условий:

• дело подготовлено к судебному разбирательству надлежащим образом (собраны доказательства, привлечены к участию в деле все заинтересованные лица и т.п.);
• все лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте предварительного судебного заседания надлежащим образом;
• отсутствуют возражения лиц, участвующих в деле, относительно проведения судебного разбирательства в их отсутствие;
• дело может быть рассмотрено судьей единолично.

Все права защищены © Арбитражный юрист, 2005 -