Арбитражный управляющий действует на всех судебных стадиях процесса соответственно в виде временного, административного, внешнего, конкурсного управляющих. Каждый последующий является процессуальным правопреемником предыдущего. Не исключены ситуации, когда одно и то же лицо будет последовательно назначаться каждым из названных управляющих (в этом случае ему каждый раз необходимо будет пройти процедуру избрания и утверждения).

2. Арбитражным управляющим, как следует из п. 1 комментируемой статьи, может быть только физическое лицо. Между тем в ряде случаев целесообразно назначение юридических лиц - управляющих компаний. Юридические лица для повышения своей деловой репутации заботились бы о своих работниках, осуществляющих полномочия управляющих, и контролировали бы их деятельность; при этом гораздо проще было бы решить вопрос о привлечении управляющего (компании) к ответственности, порядке ее реализации, минимальном размере имущества и т.д.

3. Арбитражным управляющим может быть только гражданин Российской Федерации. Таким образом, Закон ограничивает правоспособность иностранных граждан и лиц без гражданства.

4. Для назначения управляющим кандидат должен отвечать определенным требованиям, которые могут быть названы позитивными (должны присутствовать) и негативными (должны отсутствовать). И позитивные, и негативные требования необходимы в совокупности.

К позитивным требованиям относятся следующие:

1) регистрация в качестве индивидуального предпринимателя. Арбитражное управление - предпринимательская деятельность; проявляется это в том, что управляющий получает вознаграждение из имущества должника - соответственно при отсутствии или недостаточности имущества рискует никакого вознаграждения не получить;

2) высшее образование (комментируемая статья не уточняет, какое именно, однако это может иметь значение как дополнительное требование, установленное ст. 23 Закона);

3) стаж руководящей работы в совокупности не менее двух лет. Пункт 4 комментируемой статьи устанавливает, что для целей Закона руководящей считается: а) работа в качестве руководителя юридического лица либо заместителя руководителя (очевидно, имеется в виду также и осуществление деятельности от имени юридического лица без доверенности в силу указания об этом в учредительных документах); б) работа в качестве арбитражного управляющего при условии исполнения обязанностей руководителя должника (т.е. на стадии наблюдения, если руководитель отстранялся от исполнения обязанностей; на стадии внешнего управления либо конкурсного производства) за исключением проведения процедур банкротства отсутствующего должника (что исключает осуществление функций руководителя, так как должник не функционирует). Таким образом, требование стажа предполагает осуществление претендентом хозяйственной деятельности по управлению компанией. Следует обратить внимание, что в соответствии с ч. 3 п. 4 ст. 231 Закона в течение года с момента вступления его в силу в качестве стажа руководящей работы учитывается деятельность сроком не менее года в качестве арбитражного управляющего, за исключением осуществления такой деятельности по отношению к отсутствующему должнику (при этом не имеет значения, выполнял либо нет управляющий функции руководителя);

4) сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих. Пункт 2 комментируемой статьи устанавливает, что организация и проведение этого экзамена осуществляются комиссией, формируемой на условиях равного представительства федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством РФ, и образовательным учреждением. Представляется, что разработка программ для сдачи такого экзамена будет осуществлена Правительством РФ либо в соответствии с его поручением компетентной организацией;

5) стажировка в качестве помощника арбитражного управляющего сроком не менее шести месяцев; организацию и проведение этой стажировки п. 3 комментируемой статьи относит к компетенции саморегулируемых организаций управляющих;

6) наличие договора страхования ответственности на случай причинения вреда лицам, участвующим в деле о банкротстве. В п. 8 комментируемой статьи установлено, что указанный договор страхования является формой финансового обеспечения ответственности арбитражного управляющего; он должен быть заключен сроком не менее чем на один год с условием последующего возобновления на тот же срок; страховая сумма (минимальная сумма финансового обеспечения) не может быть менее 3 млн. руб. в год.

В настоящее время не предъявляется требований к наличию лицензии - в Федеральном законе от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (в ред. от 10.01.2003), ст. 17 которого предусматривает исчерпывающий перечень видов такой деятельности, арбитражного управления нет. Обратим внимание, что в соответствии с п. 4 ст. 231 Закона в течение года после вступления его в силу управляющими могут утверждаться лица, не сдававшие теоретический экзамен, не проходившие стажировку, не являющиеся членами саморегулируемых организаций, если они имели лицензию управляющего, которая не была отозвана или аннулирована.

К негативным признакам (т.е. тем, которые не должны присутствовать применительно к кандидатуре управляющего) относятся следующие:

1) судимость. Этот негативный признак без какого-либо уточнения содержался и в Законе 1998 г. Часть 7 п. 1 комментируемой статьи устанавливает, что препятствием для назначения субъекта управляющим является судимость: а) за любые преступления в сфере экономики; б) за преступления в любой сфере средней тяжести, тяжкие, особо тяжкие.

Вызывает проблемы ответ на вопрос о том, является ли препятствием судимость снятая или погашенная: с одной стороны, снятие (погашение) судимости прекращает ее последствия, с другой - имеются в виду последствия уголовно-правовые. Для того чтобы нормы уголовного права о снятии и погашении судимости применить в конкурсном праве, необходимо прямое указание Закона, которое отсутствует - есть лишь указание на понятие "судимость" и связанные с ним последствия;

2) заинтересованность по отношению к должнику или любому из кредиторов (заинтересованность определяется по правилам ст. 19 Закона);

3) осуществление процедур банкротства в отношении управляющего - индивидуального предпринимателя. Часть 3 п. 6 комментируемой статьи, содержащая это правило, не уточняет, что именно имеется в виду - любая процедура либо только конкурсное производство;

4) наличие неудовлетворенных требований к кандидатуре о возмещении убытков, причиненных должнику, кредиторам, третьим лицам при исполнении в прошлом обязанностей арбитражного управляющего (осуществление полного расчета с указанными субъектами дает кандидату в арбитражные управляющие шанс быть назначенным таковым);

5) дисквалификация либо лишение (в порядке, установленном законодательством) права занимать руководящие должности и (или) осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическими лицами, входить в Совет директоров (наблюдательный совет) и (или) управлять делами и (или) имуществом других лиц (соответствующее решение предусматривает срок дисквалификации или лишения названных прав). Порядок дисквалификации определяется нормами КоАП РФ и УК РФ.

Все указанные требования должны присутствовать (либо отсутствовать) одновременно. Соответствие кандидатуры всем требованиям (позитивным признакам) подтверждается документом, выдаваемым саморегулируемой организацией, членом которой управляющий является (если он не является членом данных организаций, что возможно в течение года в соответствии с п. 4 ст. 231 Закона, то, очевидно, необходимые документы должен будет предоставить он сам).

5. Следует отметить, что Правительство РФ своим Постановлением N 586 от 19.09.2003 "О требованиях к кандидатуре арбитражного управляющего в деле о банкротстве стратегического предприятия или организации" установило, что для данной категории арбитражных управляющих необходимо соблюдение следующих дополнительных требований:

• стаж работы на предприятиях или в организациях оборонно-промышленного комплекса либо на иных стратегических предприятиях или в организациях не менее 5 лет, из них не менее одного года стажа руководящей работы;
• участие в качестве арбитражного управляющего не менее чем в двух делах о банкротстве, за исключением дел о банкротстве отсутствующего должника;
• отсутствие фактов отстранения от осуществления обязанностей управляющего в связи с их неисполнением или ненадлежащим исполнением в течение последних трех лет;
• высшее образование одного из трех видов: юридическое, экономическое либо по специальности, соответствующей сфере деятельности должника.

Предъявление дополнительных требований к арбитражным управляющим в деле о банкротстве стратегических предприятий соответствует нормам ст. 193 Закона, предоставляющей Правительству РФ соответствующие полномочия.

6. Пункт 5 комментируемой статьи устанавливает, что, если на арбитражного управляющего возлагаются полномочия руководителя должника (это возможно в любом случае только на стадиях внешнего управления и конкурсного производства; если отстранение руководителя за допущенные нарушения осуществляются на стадиях наблюдения либо финансового оздоровления, то управляющий его место занять не может), на него распространяются все требования и по отношению к нему применяются все меры ответственности, установленные федеральными законами и иными нормативными и правовыми актами РФ для руководителя должника. Из этого следует, что требования и ограничения, а также ответственность, установленные для руководителя учредительными документами должника (которые не являются нормативными актами), к управляющему, исполняющему функции руководителя, не применяются.

7. При исполнении полномочий управляющий может столкнуться с необходимостью изучения документов, составляющих государственную тайну. Такой управляющий, как указано в ч. 2 п. 5 комментируемой статьи, должен иметь допуск к государственной тайне либо получить такой допуск. Без получения допуска управляющий не сможет работать с секретными документами и материалами. Возникает вопрос: является ли отсутствие допуска основанием для отстранения (либо неназначения) управляющего, если он имеет возможность не знакомиться с секретными материалами?

8. Нарушения со стороны управляющих, допускаемые ими при исполнении обязанностей - явление достаточно распространенное, и, как правило, такие нарушения приводят к возникновению убытков у должника, кредиторов либо третьих лиц. Однако практически неизвестны случаи, когда эти убытки возмещались. Можно выделить две причины:

• сложности в доказывании причинной связи между убытками и действиями управляющего;
• сложности в процессе реализации ответственности, так как управляющий - физическое лицо, которое может не обладать и тысячной долей средств, необходимых для возмещения причиненных им убытков.

Закон делает попытку решить проблему. Во-первых, как отмечалось выше, ч. 6 п. 6 и п. 8 комментируемой статьи введено новое требование к кандидатуре управляющего - наличие договора страхования ответственности (подробнее о нем было сказано выше). Во-вторых, это дополнительное требование страхования ответственности, названное в ч. ч. 3 - 6 п. 8 комментируемой статьи. В течение десяти дней с даты утверждения судом кандидатуры арбитражного управляющего он обязан заключить еще один (помимо уже имеющегося у него) договор страхования ответственности на случай причинения вреда лицам, участвующим в деле о банкротстве. Размер страховой суммы зависит от балансовой стоимости активов должника на последнюю отчетную дату, предшествующую дате введения соответствующей процедуры. Зависимость установлена следующая:

• если активы должника стоят от 100 до 300 млн. руб., то страховая сумма определяется в 3% стоимости активов, превышающей 100 млн. руб.;
• если активы должника стоят от 300 млн. до 1 млрд. руб., то страховая сумма должна быть равна 6 млн. и 2% балансовой стоимости, превышающей 300 млн. руб.;
• если стоимость активов превышает 1 млрд. руб., то страховая сумма должна быть равна 20 млн. руб. и 1% от балансовой стоимости, превышающей 1 млрд. руб.

Отметим, что второй договор страхования ответственности может и не заключаться, если размер активов должника меньше 100 млн. руб.

В комментируемой статье, а также в ст. 20.1 - 20.6 Закона о банкротстве определяется общий правовой статус арбитражного управляющего.

Полномочия, права, обязанности и ответственность того или иного арбитражного управляющего предусмотрены также нормами о соответствующих процедурах, применяемых в деле о банкротстве, цели которых призваны реализовать арбитражные управляющие.

В соответствии со ст. 34 Закона о банкротстве арбитражный управляющий является лицом, участвующим в деле о банкротстве, т.е. обладает процессуальными правами и обязанностями, установленными процессуальным законодательством (ст. 41 АПК РФ).

2. Арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет профессиональную деятельность в сфере банкротства, занимаясь частной практикой.

Деятельность арбитражного управляющего в деле о банкротстве не является предпринимательской деятельностью, но это не исключает права арбитражного управляющего заниматься предпринимательской и иными видами профессиональной деятельности при условии, что такая деятельность не влияет на надлежащее исполнение им обязанностей, установленных законодательством о банкротстве.

Арбитражный управляющий не вступает в трудовые отношения ни с должником, ни с утвердившим его судом. За осуществление арбитражным управляющим своих полномочий ему выплачивается вознаграждение, предусмотренное ст. 20.6 Закона о банкротстве.

3. Арбитражным управляющим может быть гражданин РФ, являющийся членом одной из СРО. СРО устанавливает обязательные условия членства в этой организации, как то:

О признании не противоречащим Конституции РФ нормативного положения п. 1 ст. 20 Закона о банкротстве, устанавливающего в качестве условия утверждения в должности арбитражного управляющего по решению суда обязанность кандидата на эту должность быть членом одной из СРО арбитражных управляющих, см. постановление КС РФ от 19 декабря 2005 г. N 12-П.

• наличие высшего образования;
• наличие стажа работы на руководящих должностях не менее чем год и стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве не менее чем два года, если более продолжительные сроки не предусмотрены стандартами и правилами профессиональной деятельности арбитражных управляющих, утвержденными СРО.

Требования к организации и проведению стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего предусмотрены п. 3 ст. 20.1 Закона о банкротстве.

В п. 6 комментируемой статьи определено что считается работой на руководящих должностях: работа в качестве руководителя юридического лица или его заместителя, замещение высших и главных должностей государственной гражданской службы Российской Федерации, работа в качестве руководителя органа местного самоуправления или его заместителя, а также деятельность в качестве арбитражного управляющего при условии исполнения обязанностей руководителя должника, за исключением случаев участия в процедурах, применяемых в деле о банкротстве к отсутствующему должнику (ст. 227 - 230 Закона о банкротстве);

• сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих. Требования к организации и проведению указанного теоретического экзамена предусмотрены п.1 и 2 ст. 20.1 Закона о банкротстве;
• отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления;
• отсутствие судимости за совершение умышленного преступления;
• отсутствие в течение трех лет со дня представления в СРО заявления о вступлении в члены этой СРО факта исключения из числа членов этой или иной СРО в связи с нарушением Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов РФ, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, не устраненным в установленный СРО срок или носящим неустранимый характер;
• наличие договора обязательного страхования ответственности, отвечающего установленным ст. 24.1 Закона о банкротстве требованиям;
• внесение взносов, в том числе взносов в компенсационный фонд СРО;
• иные устанавливаемые СРО требования к компетентности, добросовестности и независимости арбитражного управляющего.

4. В п. 7 - 10 комментируемой статьи определяется порядок приема лица в члены СРО.

В СРО создается постоянно действующий коллегиальный орган управления, который рассматривает документы о приеме в члены СРО и принимает решения о приеме лица в члены СРО.

Сведения о лице, принятом в члены СРО, включаются в реестр членов СРО. С этого с момента арбитражный управляющий может быть утвержден судом для проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве.

В случае несоответствия лица требованиям, установленным условиями членства в СРО, постоянно действующий коллегиальный орган управления СРО принимает решение об отказе в приеме такого лица в члены СРО с указанием причин отказа.

Решение об отказе в приеме лица в члены СРО или уклонение СРО от принятия решения о приеме или об отказе в приеме в члены данной организации может быть обжаловано в суд в течение шести месяцев с даты принятия этого решения или даты, когда это решение должно было быть принято.

5. В п. 11 комментируемой статьи определены основания и порядок прекращения членства арбитражного управляющего в СРО. Членство в СРО прекращается по решению постоянно действующего коллегиального органа управления СРО. Основаниями прекращения членства в СРО могут быть:

• заявление арбитражного управляющего о выходе из СРО;
• исключения арбитражного управляющего из СРО в связи с нарушением им условий членства в СРО либо нарушением законодательства РФ, стандартов и правил профессиональной деятельности.

В случае, если в отношении арбитражного управляющего, подавшего в СРО заявление о выходе из этой СРО, возбуждено дело о применении к нему мер дисциплинарного воздействия, решение постоянно действующего коллегиального органа управления СРО о прекращении членства такого арбитражного управляющего принимается после завершения рассмотрения возбужденного в отношении такого арбитражного управляющего дела о применении к нему мер дисциплинарного воздействия.

Членство арбитражного управляющего в СРО прекращается с даты включения в реестр членов СРО записи о прекращении членства арбитражного управляющего.

6. Законодательством о банкротстве предусмотрены исключения из общих правил о требованиях, предъявляемых к кандидатам в арбитражные управляющие.

Так, в дополнение к требованиям, предъявляемым к кандидатуре арбитражного управляющего, предусмотренным Законом о банкротстве, Банк России устанавливает объем квалификационных требований к арбитражным управляющим, аккредитуемым в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций (§ 4.1 гл. IX Закона о банкротстве).

В соответствии со ст. 220 Закона о банкротстве, наоборот, с учетом отдаленности крестьянских (фермерских) хозяйств предусмотрено, что внешним управляющим должника - крестьянского (фермерского) хозяйства может быть назначено лицо, не соответствующее требованиям, предъявляемым Законом о банкротстве к арбитражным управляющим. Полномочия внешнего управляющего могут осуществляться главой крестьянского (фермерского) хозяйства с согласия внешнего управляющего.

5. В п. 12 комментируемой статьи отмечается, что споры, связанные с профессиональной деятельностью арбитражного управляющего, разрешаются арбитражным судом. Арбитражные суды руководствуются также разъяснением ВАС РФ о том, что дела о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности на основании ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, а также о возмещении им убытков на основании п. 4 ст. 20.4 Закона о банкротстве относятся к подведомственности арбитражных судов.

Решение Верховного суда: Решение N ВАС-14620/13, Коллегия по гражданским правоотношениям, первая инстанция
Согласно пункту 12 статьи 20 Закона о банкротстве споры, связанные с профессиональной деятельностью арбитражного управляющего, разрешаются арбитражным судом...

Все права защищены © Арбитражный юрист, 2005 -